การกำกับดูแลกิจการ
การปฏิบัติตามกฎหมาย และการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชัน
1. นโยบายกำกับดูและกิจการ จรรยาบรรธุรกิจและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ของบริษัทฯ
คณะกรรมการบริษัทมีบทบาทหน้าที่สำคัญในการชี้แนะทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ ติดตามดูแลการทำงานของฝ่ายจัดการ จัดให้มีนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จรรยาบรรณธุรกิจ และนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชัน รวมถึงกฎหมายหรือกฎเกณฑ์ข้อบังคับต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง มีการกำกับดูแลกิจการเพื่อผลประโยชน์สูงสุดของบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น พร้อมดูแลให้บริษัทฯ มีการดำเนินกิจกรรมต่างๆ อย่างถูกต้องตามกฎหมาย
บริษัทฯ กำหนดให้ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง ปฏิบัติตามนโยบายและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี รวมถึงจรรยาบรรณธุรกิจ ตามที่ระบุในคู่มือนโยบายกำกับดูแลกิจการที่ดี และเอกสารจรรยาบรรณธุรกิจ
คู่มือนโยบายกำกับดูแลกิจการจรรยาบรรณธุรกิจ
2. ผลการปฏิบัติตามนโยบายที่เกี่ยวข้องกำกับดูและกิจการ ในปีที่ผ่านมา
คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีนโยบายการรับเรื่องร้องเรียน และแจ้งเบาะแสการทุจริต คอร์รัปชัน และการติดสินบน ซึ่งได้กำหนดแนวทาง ขั้นตอนการดำเนินการ และมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสที่เหมาะสมสำหรับผู้แจ้งเบาะแสด้วยเจตนาสุจริต โดยกำหนดช่องทางที่สามารถติดต่อ/ร้องเรียนการกระทำผิดกฎหมาย หรือ จรรยาบรรณ หรือ พฤติกรรมที่อาจส่อถึงการทุจริตหรือประพฤติมิชอบ รวมถึงผู้มีส่วนได้เสียในการแจ้งหรือร้องเรียนกรณีที่ถูกละเมิดสิทธิ และในเรื่องที่อาจเป็นปัญหากับคณะกรรมการได้โดยตรง
มาตรการร้องเรียน และการแจ้งเบาะแส
บริษัทฯ ได้กำหนดวิธีการในการแจ้งเบาะแสที่เป็นความลับ เพื่อให้พนักงาน และบุคคลภายนอก ได้แก่ผู้รับเหมา บริษัทร่วมทุน บุคคลอื่นที่ทำงานร่วมกับบริษัทฯ ผู้มีส่วนได้เสียภายนอกอื่นๆ และประชาชนทั่วไป ที่พบเห็นหรือมีความกังวลเกี่ยวกับพฤติกรรมการกระทำความผิด พฤติกรรมผิดปกติ หรือการละเมิดสิทธิที่เกิดขึ้นภายในกลุ่มบริษัท หรือประสงค์ที่จะเสนอแนวความคิดต่างๆ ต่อกลุ่มบริษัท สามารถดำเนินการได้สะดวกยิ่งขึ้น
ขั้นตอนการรับเรื่องร้องเรียน
ช่องทางการแจ้งเบาะแส
เรื่องร้องเรียน/แจ้งเบาะแส ในปีที่ผ่านมา
| เรื่องร้องเรียน/เบาะแส | การรายงาน | การตรวจสอบ | ปิดการร้องเรียน |
|---|---|---|---|
| 1. เบาะแสทุจริต | 4 | 4 | 2 |
| 2. เรื่องร้องเรียนหัวหน้า หรือบรรยากาศในการทำงาน | 3 | 3 | 3 |
| 3. เรื่องร้องเรียนพฤติกรรมส่วนบุคคลของพนักงาน | 1 | 1 | 1 |
| 4. เรื่องร้องเรียนคุณภาพและบริการ | 1 | 1 | 1 |
| 5. ไม่มีมูล หรือกลั่นแกล้ง | 2 | 2 | 2 |
| 6. ขอความช่วยเหลือหรือคำถามด้านผลิตภัณฑ์ | 1 | 1 | 1 |
บริษัทฯ ได้มีการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าวอย่างเคร่งครัด โดยมีหน่วยงานตรวจสอบภายในทำหน้าที่รวบรวมข้อมูล และประสานงานกับผู้ที่เกี่ยวข้องเพื่อดำเนินการประเมิน ตรวจสอบ และสอบสวนข้อเท็จจริงตามกระบวนการ และขั้นตอนการรับเรื่องร้องเรียนหรือแจ้งเบาะแสการทุจริต
นอกจากนี้ หน่วยงานตรวจสอบภายในยังประสานงานกับผู้บริหารของสายงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง นำข้อมูลที่ได้รับจากข้อร้องเรียน และการแจ้งเบาะแสมาปรับปรุงกระบวนการทำงาน และการควบคุมภายใน เพื่อพัฒนา และป้องกันการเกิดปัญหาขึ้นอีกในอนาคตโดยฝ่ายตรวจสอบภายในได้รายงานการรับข้อร้องเรียน และการแจ้งเบาะแส และมาตรการในการป้องกันการเกิดปัญหาในอนาคตต่อคณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการบริษัทตามลำดับ
นโยบายต่อต้านการติดสินบนและการทุจริตคอร์รัปชัน
คณะกรรมการบริษัทได้อนุมัตินโยบายและแนวปฏิบัติดังกล่าว และได้มีการทบทวนร่วมกับคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและความยั่งยืน อย่างสม่ำเสมอ โดยได้กำหนดหลักการไว้เป็นส่วนหนึ่งในจรรยาบรรณธุรกิจ ซึ่งประกอบไปด้วยประเด็นสำคัญ ดังนี้
การกำหนดเป็นข้อห้ามและบทลงโทษ บริษัทฯ ได้กำหนดห้ามไม่ให้กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานทุกระดับ ปฏิบัติงานหรือใช้อำนาจหน้าที่โดยมิชอบ ฝ่าฝืนหลักกฎหมายและจริยธรรม รวมทั้งการเข้าไปมีส่วนร่วมกับการทุจริตคอร์รัปชันและการติดสินบน ทุกรูปแบบทั้งทางตรง และทางอ้อม กับเจ้าหน้าที่ของรัฐหรือบุคคลอื่นในภาคเอกชนที่ทำธุรกิจกับบริษัทฯ หากบุคลากรของบริษัทฯ ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามนโยบาย จะได้รับการพิจารณาทางวินัยตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนดไว้ หรืออาจต้องรับโทษทางกฎหมาย
ระบบการควบคุมภายในและการจัดซื้อจัดจ้าง บริษัทฯ ได้กำหนดระเบียบการจัดซื้อจัดจ้างและการเบิกจ่ายเงินอย่างเคร่งครัด โดยจะต้องมีหลักฐานประกอบชัดเจน และกำหนดอำนาจอนุมัติอย่างเหมาะสม รวมถึงจัดให้มีกระบวนการตรวจสอบ และประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชัน และการติดสินบน
มีการประเมินความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชันและการติดสินบน ทั้งความเสี่ยงในปัจจุบันและความเสี่ยงอุบัติใหม่ (Emerging Risks) พร้อมกำหนดแนวทางจัดการความเสี่ยง และมีการทบทวนระดับความเสี่ยง และการติดตามการดำเนินการให้ความเสี่ยงอยู่ในระดับที่ยอมรับได้ เพื่อนำไปพัฒนามาตรการป้องกันได้อย่างเหมาะสมและครอบคลุม ให้สอดคล้องกับกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
การสร้างความตระหนักรู้และสื่อสาร บริษัทฯ มีการสื่อสาร จัดอบรมให้ความรู้ จัดทำสื่อการสอน และประชาสัมพันธ์ที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชันและการติดสินบน รวมถึง การรับและให้ของขวัญ กับพนักงานทุกระดับอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้เข้าใจและนำนโยบายไปปฏิบัติจริง
การแจ้งเบาะแส บริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายการแจ้งเบาะแส (Whistleblowing) ซึ่งระบุถึงช่องทางการรับเรื่องร้องเรียน หลากหลายช่องทาง เพื่อให้พนักงาน รวมถึงบุคคลภายนอก สามารถแจ้งเบาะแสหรือร้องเรียน โดยมีมาตรการปกป้องตัวตนของผู้แจ้งเบาะแสอย่างเข้มงวด รวมถึงจัดทำทะเบียนการรับเรื่องร้องเรียน และกำหนดผู้รับผิดชอบเพื่อตรวจสอบติดตาม สรุปผล และแนวทางแก้ไขเพื่อรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัท ทั้งนี้ บริษัทฯ สนับสนุนให้บุคลากรที่พบเห็นการกระทำที่ขัดต่อนโยบายหรือจริยธรรม รายงานข้อมูลต่อผู้บังคับบัญชา หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง หรือแจ้งเบาะแสผ่านช่องทางที่บริษัทฯ กำหนดไว้โดยทันที
นโยบายการรับ-ให้ของขวัญ หรือประโยชน์อื่นใด
บริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายดังกล่าว เพื่อป้องกันการให้หรือรับสินบน ซึ่งมีแนวปฏิบัติที่ชัดเจนสำหรับการให้-รับของขวัญ โดยกำหนดเป็นข้อห้าม และเงื่อนไขการให้-รับของขวัญที่ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ควรปฏิบัติตาม สรุปเป็นประเด็นสำคัญ ดังนี้
ข้อห้าม ห้ามไม่ให้ รับเงิน สิ่งของ การเลี้ยงรับรอง หรือประโยชน์อื่นใด ที่เข้าข่ายเป็นพฤติกรรมการทุจริตและติดสินบน
เงื่อนไขการให้-รับของขวัญ ต้องเป็นไปอย่างสมเหตุสมผลตามประเพณีนิยม ไม่ผูกมัดทางธุรกิจ ไม่มีผลต่อการตัดสินใจทางธุรกิจและไม่เป็นเงินสด โดยยึดถือหลักความโปร่งใสและตรวจสอบได้เป็นสำคัญ
โดยในปี 2568 บริษัทฯ มีการประชาสัมพันธ์งดรับของขวัญในช่วงเทศกาลปีใหม่บนเว็บไซต์ของบริษัทฯ เพื่อแสดงเจตนารมณ์ในการต่อต้านคอร์รัปชันให้คู่ค้าได้ทราบ
อีกทั้ง ยังมีการจัดทำโปสเตอร์สื่อสารภายในองค์กรส่งถึงอีเมลของพนักงานทุกระดับ เกี่ยวกับข้อควรปฏิบัติและข้อห้ามปฏิบัติ (Do and Don’t) เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดพฤติกรรมที่เข้าข่ายการทุจริตคอร์รัปชันและการติดสินบน
ข้อมูลสถิติการกระทำผิด
| ข้อมูล | ปี 2568 |
|---|---|
| การกระทําผิดอันเนื่องมาจากประเด็นด้านจริยธรรมของคณะผู้บริหาร และกรรมการบริษัท | ไม่มี |
| การทำผิดเกี่ยวกับการทุจริตคอร์รัปชันและการติดสินบนที่มีนัยสำคัญ | ไม่พบ |
| ค่าปรับ บทลงโทษ หรือการประนีประนอมยอมความที่เกี่ยวข้องกับการทุจริต | 0 บาท |
1. สิทธิของผู้ถือหุ้น
บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับสิทธิของผู้ถือหุ้น โดยไม่จำกัดอยู่เพียงสิทธิตามกฎหมาย แต่ยังส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิของตนอย่างเต็มที่สิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้น ได้แก่ การซื้อขายหรือโอนหุ้น การมีส่วนแบ่งกำไร การได้รับข้อมูลข่าวสารที่เพียงพอ การเข้าร่วมประชุม และออกเสียงเพื่อแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ แต่งตั้งผู้สอบบัญชี อนุมัติธุรกรรมสำคัญ และเรื่องที่มีผลกระทบต่อบริษัทฯ เช่น การจัดสรรเงินปันผล การแก้ไขข้อบังคับ และหนังสือบริคณห์สนธิ การลดทุนหรือเพิ่มทุน และการอนุมัติรายการพิเศษ
นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีแนวทางปฏิบัติเพื่อส่งเสริม และอำนวยความสะดวกในการใช้สิทธิของผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน โดยสนับสนุนการมีส่วนร่วม และการสื่อสารกับผู้ถือหุ้นเสมอมา และการคุ้มครองสิทธิผู้ถือหุ้นส่วนน้อย
2. การจัดประชุมผู้ถือหุ้น
ในการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 บริษัทฯ ได้ปฏิบัติตามแนวทางของโครงการประเมินคุณภาพการจัดประชุมผู้ถือหุ้น (AGM Checklist) ที่จัดทำขึ้นโดยสมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย สมาคมบริษัทจดทะเบียน ก.ล.ต. ดังนี้
การดำเนินการก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น
บริษัทฯ กำหนดจัดประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 ในวันที่ 25 เมษายน 2568 ในรูปแบบออนไลน์ อิเล็กทรอนิกส์ (E-AGM)
โดยได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยเสนอวาระพิจารณาในการประชุม และรายชื่อบุคคลเข้าเลือกตั้งกรรมการล่วงหน้า (ตั้งแต่ ต.ค. - ธ.ค. 67)
บริษัทฯ แจ้งมติคณะกรรมการซึ่งกำหนดวันจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2568 ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าก่อนวันประชุม 60 วัน ผ่านระบบการแจ้งข่าวของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเว็บไซต์ของบริษัทฯ www.toagroup.com
บริษัทฯ ได้เผยแพร่เอกสารเชิญประชุมทั้งภาษาไทยและอังกฤษ บนเว็บไซต์ ล่วงหน้าก่อนวันประชุม 32 วัน (เริ่ม 24 มี.ค. 68) และจัดส่งเอกสารเชิญประชุมให้ผู้ถือหุ้นล่วงหน้า 25 วัน (3 เม.ย. 68) ซึ่งเกินกว่าเกณฑ์ประเมินด้านกำกับดูแลกิจการกำหนด รวมถึงลงประกาศแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบเกี่ยวกับการประชุม ในหนังสือพิมพ์ 3 วัน ติดต่อกัน (16–18 เม.ย. 68) ล่วงหน้าก่อนวันประชุม 8 วัน
การดำเนินการในวันประชุมผู้ถือหุ้น
บริษัทฯ ใช้โปรแกรมการลงทะเบียน และการนับคะแนนเสียงของ บริษัท อินเวนท์เทค ซิสเท็มส์ (ประเทศไทย) จำกัด โดยใช้ระบบบาร์โค้ดในการลงทะเบียนเพื่อความรวดเร็วและอำนวยความสะดวกแก่ผู้ถือหุ้น
ในวันประชุม มีกรรมการเข้าร่วมประชุม 6 ท่าน ครบ 100% รวมถึงผู้บริหารระดับสูง ผู้สอบบัญชี และที่ปรึกษากฎหมาย
ในระหว่างการประชุม บริษัทฯ มีการแจ้งรายละเอียดองค์ประชุม วิธีการลงคะแนน และการนับคะแนนก่อนเริ่มการประชุม โดยมีผู้ตรวจสอบการนับคะแนนเป็นที่ปรึกษากฎหมายจาก สำนักงานกฎหมายวีระวงค์, ชินวัฒน์ และพาร์ทเนอร์ส และผู้สังเกตการณ์ จากสมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย
อีกทั้ง ประธานในที่ประชุม ได้ดำเนินวาระการประชุมตามที่แจ้งผู้ถือหุ้นไว้ล่วงหน้าทุกประการ ไม่มีการเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงวาระ รวมถึงได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นซักถามได้เต็มที่
ภายหลังการประชุมเสร็จสิ้น บริษัทฯ ได้เปิดเผยมติพร้อมผลการลงคะแนนเสียง โดยระบุเสียงเห็นด้วย/ไม่เห็นด้วย/งดออกเสียง ไว้ชัดเจน ภายในวันเดียวกับวันประชุม ผ่านระบบตลาดหลักทรัพย์ฯ และจัดทำรายงานการประชุมที่มีสาระสำคัญครบถ้วน นำส่งหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและเผยแพร่บนเว็บไซต์ภายใน 14 วัน
บริษัทฯ ได้มีการบันทึกวิดีทัศน์ตลอดการประชุม และจัดเก็บข้อมูลจราจรอิเล็กทรอนิกส์ของผู้เข้าร่วมประชุมทุกคน ตามที่ พ.ร.ก. การประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์กำหนด
3. การเปิดเผยสารสนเทศ และ นักลงทุนสัมพันธ์
ฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relations) ของบริษัทฯ เป็นศูนย์กลางประชาสัมพันธ์ และเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศของบริษัทฯ ที่สำคัญ และเป็นประโยชน์ในการประกอบการตัดสินใจลงทุนของนักลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ในการวิเคราะห์บริษัทฯ โดยอยู่ภายใต้การกำกับการดำเนินงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ทั้งนี้ การเปิดเผยข้อมูลดังกล่าว จะเป็นไปตามนโยบายการเปิดเผยข้อมูลและสารสรเทศของบริษัทฯ
นโยบายการเปิดเผยข้อมูลและสารสนเทศข้อมูลที่มีสาระสำคัญที่ฝ่ายนักลงทุนสัมพันธ์จัดทำและเปิดเผยตามรอบระยะเวลา
| ข้อมูลที่เปิดเผยประจำไตรมาส | ข้อมูลที่เปิดเผยประจำปี |
|---|---|
| รายงานงบการเงินรายไตรมาส | รายงานงบการเงินรายปี |
| คำอธิบาย และวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการรายไตรมาส | คำอธิบาย และวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการรายปี |
| เอกสารนำเสนอ และข้อมูลสำคัญทางการเงินรายไตรมาส | แบบ 56-1 One Report |
ช่องทางการเปิดเผยข้อมูล และสารสนเทศ
| ช่องทางการเปิดเผยข้อมูล และสารสนเทศ |
|---|
| 1. เว็บไซต์ของบริษัทฯ ได้ที่ : https://investor.toagroup.com/th/home |
| 2. การเปิดให้นักลงทุน และนักวิเคราะห์เข้าพบที่บริษัทฯ (Compny visit) การจัดประชุมผ่านทางโทรศัพท์ และการจัดประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ (Conference call) และการประชุมร่วมกับนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ (Ananlyst Meeting) |
| 3. การเดินทางไปให้ข้อมูลแก่นักลงทุนทั้งใน และต่างประเทศ (Roadshow) |
| 4. สื่อสาธารณะต่างๆ ได้แก่ หนังสือพิมพ์ นิตยสาร โทรทัศน์ วิทยุ และเอกสารหรือสื่อสิ่งพิมพ์ของบริษัทฯ เป็นต้น |
| 5. กิจกรรม Opportunity Day : บริษัทจดทะเบียนพบผู้ลงทุน |
กิจกรรมนัลงทุนสัมพันธ์ ในปี 2568
| กิจกรรม | จำนวน | วัตถุประสงค์ | กลุ่มนักลงทุนที่เข้าร่วม | ผู้บริหารที่เข้าร่วม |
|---|---|---|---|---|
| งานประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี (AGM) | 1 ครั้ง | แถลงผลการดำเนินงานประจำปี เสนอผู้ถือหุ้นรับทราบข้อมูล และอนุมัติรายการตามข้อกำหนดของกฎหมาย |
|
|
| การประชุมนักวิเคราะห์ (Analyst Meeting) | 4 ครั้ง | แถลงผลการดำเนินงาน ประจำไตรมาส |
|
|
| Opportunity Day | 2 ครั้ง | แถลงผลการดำเนินงานประจำปีและไตรมาส |
|
|
| Company Visits และ Conference call | 37 ครั้ง | Facilitating investor meetings to address inquiries regarding operations, outlook, and strategy. |
|
|
| Roadshow | 2 ครั้ง | สื่อสารในด้านภาพรวมการดำเนินงาน ทิศทาง และกลยุทธ์ของบริษัทฯ |
|
|
ผู้ถือหุ้น และนักลงทุนสามารถติดต่อเจ้าหน้าที่นักลงทุนสัมพันธ์ได้ที่:
ติดต่อนักลงทุนสัมพันธ์นโยบายป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
การฝึกอบรมเกี่ยวกับนโยบายที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์
บริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เพื่อให้ทุกการตัดสินใจเป็นไปเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น โดยกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ จะต้องหลีกเลี่ยงการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หากอยู่ในสถานะเป็นผู้ที่มีส่วนได้เสียในรายการใดๆ ต้องแจ้งให้บริษัทฯ รับทราบ ถึงความสัมพันธ์หรือส่วนได้เสียของตนเอง และต้องไม่มีส่วนร่วมในการพิจารณา และไม่มีอำนาจในการอนุมัติ รายการนั้นๆ ซึ่งบริษัทฯ ได้กำหนดแนวปฏิบัติ ที่มีหลักการสำคัญ ให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานยึดถือปฏิบัติตาม
การรายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการ
คณะกรรมการบริษัท กำหนดให้กรรมการ และผู้บริหารเปิดเผยข้อมูลการมีส่วนได้เสีย และผู้ที่เกี่ยวข้อง เป็นประจำทุกปี เพื่อนำไปประกอบการพิจารณาธุรกรรม ที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ต่อไป ซึ่งจะต้องเป็นไปตามขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกันของบริษัทฯ
ในปี 2568 เลขานุการบริษัทได้รวบรวม รายงานการมีส่วนได้เสียซึ่งจัดทำโดยกรรมการแต่ละท่าน และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ทุกรอบ 6 เดือน โดยได้มีการเสนอรายงานดังกล่าวแล้ว 2 ครั้ง คือเมื่อวันที่ 16 กรกฎาคม 2568 และ วันที่ 19 มกราคม 2569 ซึ่งมีการดำเนินการครบถ้วน 100% และติดตามการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างสม่ำเสมอ
อีกทั้ง ยังกำหนดให้กรรมการ และผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทฯ ต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจทำธุรกรรมดังกล่าวโดยจะต้องออกจากที่ประชุม และต้องงดออกเสียงลงมติในวาระนั้นๆ โดยเลขานุการบริษัทจะบันทึก ชื่อกรรมการ ผู้บริหาร ที่มีส่วนได้เสียในวาระนั้นๆ รวมถึงลักษณะความสัมพันธ์ (ถ้ามี) ไว้ในรายงานการประชุม
นโยบายป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
การสื่อสารโยบายการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน และ หลักเกณฑ์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท
เลขานุการบริษัทฯ ได้จัดทำเอกสารเพื่ออธิบายหลักเกณฑ์และข้อกำหนดของ "นโยบายการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน" โดยมีสาระสำคัญคือ ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาประโยชน์โดยมิชอบ และกำหนดให้กรรมการและผู้บริหาร ต้องแจ้งเลขานุการบริษัทฯ ล่วงหน้า 1 วัน ก่อนการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
การแจ้งเตือนช่วงเวลาการงดซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
- เลขานุการบริษัทได้ส่งอีเมลแจ้งเตือนกรรมการและผู้บริหารให้ทราบช่วงเวลาการงดซื้อขายหลักทรัพย์ฯของบริษัทฯ โดยกำหนดให้งดซื้อขายอย่างน้อย 1 เดือน ก่อนเปิดเผยรายงานทางการเงิน และอย่างน้อย 24 ชั่วโมง หลังเปิดเผยข้อมูลต่อสาธารณชนแล้ว ในทุกไตรมาสและทุกงวดปี
การรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหาร
- บริษัทฯ กำหนดให้กรรมการ และผู้บริหารที่มีหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ โดยจะต้องส่งรายงานดังกล่าวให้เลขานุการบริษัททุกครั้งที่มีการซื้อ ขาย โอน และหรือรับโอนหลักทรัพย์ เพื่อรวบรวมข้อมูล
- เลขานุการบริษัทได้จัดทำสรุปรายงานการถือครองและเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหาร และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท ทุก 6 เดือน โดยในปี 2568 มีการนำเสนอวาระการรายงานดังกล่าวให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณารับทราบ 2 ครั้ง ในการประชุมช่วงไตรมาส 3/2568 และไตรมาส 1/2569
- บริษัทฯ ได้เปิดเผยรายงานการถือครองและเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหาร สำหรับรอบปีที่ผ่านมา ในเอกสารแนบ 1 ของรายงานประจำปี (แบบ 56-1 One report)
การสร้างความตระหนักรู้
ในปี 2568 บริษัทฯ ได้จัดให้มีการอบรมพนักงานใหม่ทุกคนในเรื่องนโยบายการรักษาความลับ การใช้ข้อมูลภายใน และความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยได้บรรจุลงในโปรแกรมการปฐมนิเทศพนักงานใหม่ นอกจากนี้ ยังมีการจัดทำหลักสูตร “TOA Compliance & Code of Conduct” ในระบบ E-Learning เพื่อให้ความรู้เกี่ยวกับแนวปฏิบัติในการเก็บรักษาความลับ การใช้ข้อมูลภายใน และการเข้าทำรายการที่เกี่ยวโยงกันเพื่อป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์ สำหรับกรรมการ และผู้บริหารทุกระดับ โดยบริษัทฯ ได้กำหนดให้กรรมการ และพนักงานทุกคนจะต้องผ่านการอบรมในหลักสูตรนี้
นโยบายการเข้าทำรายการระหว่างกันหรือรายการที่เกี่ยวโยงกัน
- คณะกรรมการบริษัทมีการกำกับดูแลการทำรายการระหว่างกัน หรือรายการที่เกี่ยวโยงกันให้เป็นไปตามขั้นตอนที่โปร่งใสตรวจสอบได้ และจัดทำเป็นรายงานรายการระหว่างกัน ซึ่งได้เปิดเผยอยู่ใน รายงานประจำปี (แบบ 56-1 One report) ภายใต้หัวข้อการควบคุมภายในและรายการระหว่าง
ข้อมูลสถิติการกระทำผิดที่เกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการใช้ข้อมูลภายใน
- บริษัทฯ ไม่พบกรณีที่กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน มีการกระทำที่เข้าข่ายความขัดแย้งทางผลประโยชน์
- กรรมการ และผู้บริหาร 4 รายแรกตามนิยาม ก.ล.ต. ไม่มีการกระทำ ที่เป็นการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน
- บริษัทฯ ไม่พบ กรรมการ ผู้บริหาร หรือพนักงานที่เกี่ยวข้องมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงที่บริษัทฯ กำหนดให้งดการซื้อขายแต่อย่างใด